直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思yíng)机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的(de)账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从(cóng)业资格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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