金融(róng)界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)： 说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？>

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规(guī)上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规(guī)风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务(wù)质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适(shì)格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)可以积极(jí)参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？