近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷(jiāo)易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银(yín)行股份有限公司债务融(róng)资工(gōng)具承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷实体(tǐ)企业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国(guó)进(jìn)出(chū)口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协会通(tōng)过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多(duō)家机(jī)构存在(zài)债券代持(chí)交(jiāo)易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方式(shì)，每(měi)日(rì)滚动开展买(mǎi)卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模(mó)较(jiào)大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行不严或(huò)流于形式(shì)，未有效评估交易合(hé)理性，作为(wèi)中(zhōng)间(jiān)方(fāng)以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代(dài)持交易(yì)链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商(shāng)协会(huì)在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工(gōng)商银行(xíng)主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资工(gōng)具发行定(dìng)价(jià)严(yán)重偏离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处四平(píng)市城市发展投(tóu)资控股有限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易(yì)商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富(fù)国(guó)资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上(shàng)占比超(chā嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷o)过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约(yuē)定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投(tóu)标，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发(fā)行(xíng)利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务必(bì)牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自(zì)律规则要求(qiú)，合(hé)规(guī)展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债(zhài)券(quàn)市场运行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交易(yì)商协会(huì)表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流(liú)动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期(qī)交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债券市场的“看门(mén)人(rén)”，对(duì)于商业银行特别是国有大行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生(shēng)态。

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