零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思