近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协会(huì)对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对多家金融机(jī)构(gòu)启动自(zì)律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场(chǎng)交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债券市场自(zì)律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去(qù)年建行承销非金(jīn)融企业债(zhài)务融资10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部房(fáng)地产企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布(bù)信息(xī)，针对中国进出(chū)口银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查(chá)发现(xiàn)，大连银行(xíng)等多家机构存(cún)在债券代(dài)持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不(bù)同(tóng)的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西(xī)银(yín)行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等(děng)方(fāng)式参(cān)与债券(quàn)代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日(rì)常监测(cè)工作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披(pī)露，近期在(zài)查处四(sì)平市城市(shì)发展投资控(kòng)股(gǔ)有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收取发行(xíng)人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查(chá)。一同被开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会(huì)共对(duì)68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家(jiā)其他(tā)类(lèi)型(xíng)机构和54名直接责任人。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一(yī)定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报(bào)的原因包(bāo)括(kuò)低(dī)价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具未按(àn)照发(fā)行文件约(yuē)定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具(jù)挤占了其10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米(qí)他(tā)投资人的正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严(yán)格(gé)遵守相关监管规(guī)定和自律规则要求，合规展业(yè)，自(zì)觉(jué)维护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商(shāng)作为银(yín)行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的(de)重要(yào)作(zuò)用，应切(qiè)实(shí)提升做(zuò)市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯(guàn)彻落实(shí)监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米