金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送(sòng)公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等(děng)责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(t手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒óu)资者(zhě)的合法(fǎ)权(quán)益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公(gōng)告中提出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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