零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司(sī)做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员)查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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