零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sīm是什么意思性取向)2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券，在2m是什么意思性取向018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全(quánm是什么意思性取向)面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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