科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别三万日元等于多少人民币多少处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处三万日元等于多少人民币多少以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达三万日元等于多少人民币多少易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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