金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通(tōng)合作。北向互换(huàn)通下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全(quán)部(bù)境外投资(zī)者通过(guò)北向互换通(tōng)开展利(lì)率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的名义本金净额(é)每日(rì)不(bù)超(chāo)过人(rén)民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人(rén)民银行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港金融(róng)管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生(shēng)品市场的协(xié)同发展，构建高(gāo)水平金融开放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民(mín)银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期货事务监(jiān)察委(wěi)员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下(xià)简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公告，同意(yì)中国(guó)外汇交易中心(xīn)（全(quán)国银行间(jiān)同业拆(chāi)借(jiè)中心）（以下(xià)简称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外结算有限公司（以(yǐ)下(xià)简称场外结算(suàn)公司(sī)）开展香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联(lián)互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行(xí乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿ng)开通“北(běi)向互换通”，香港(gǎng)及(jí)其他国家和地区的境(jìng)外(wài)投资者(zhě)可通过(guò)两地基(jī)础设施互联互(hù)通参与内地银行间金(jīn)融衍生品(pǐn)市(shì)场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的(de)各项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推(tuī)出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相(xiāng)关交易及(jí)结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易(yì)品种(zhǒng)为(wèi)利率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结算币(bì)种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易中(zhōng)心签署报价(jià)商协议，并为上海清算(suàn)所(suǒ)利率互换集中(zhōng)清(qīng)算业务的(de)清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境(jìng)外投资者为符(fú)合人民银行要(yào)求并完成(chéng)内地银(yín)行(xíng)间债券市场准入(rù)备案的(de)境(jìng)外机构投(tóu)资者，并经外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资(zī)者需同时(shí)申请成(chéng)为场外结算公司的清算会员或(huò)该类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认(rèn)可的境(jìng)外电子交(jiāo)易平(píng)台互(hù)联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场(chǎng)外(wài)结(jié)算公(gōng)司建(jiàn)立中央对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿额度：初(chū)期，全(quán)部境外投(tóu)资(zī)者通过(guò)“北(běi)向互换(huàn)通”开(kāi)展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义本(běn)金净额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结算公司针对(duì)双方清算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所(suǒ)与场乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿外结算公司(sī)之间净头寸对应的(de)“互(hù)换(huàn)通”资源池风险敞口设(shè)定上限不(bù)超过(guò)人民币40亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合(hé)作原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了(le)《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘(wàng)录健全了两(liǎng)地监管(guǎn)机(jī)构(gòu)在(zài)债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合作安(ān)排和(hé)联络协(xié)商机(jī)制，共同(tóng)维护“互(hù)换通”的正常运行、金(jīn)融市(shì)场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司(sī)应(yīng)当依(yī)法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各方(fāng)有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当遵(zūn)守相关(guān)监管规定及业务规则，加强内部控(kòng)制(zhì)，防范和控制(zhì)风险，做好投资(zī)者教(jiào)育(yù)和服务，切实维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权益。投(tóu)资者应当充分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和(hé)控制风险，理性(xìng)开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资(zī)者可联(lián)系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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