零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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