直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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