零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续(xù)督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用(yòng)途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁)已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入(rù)增加所致。

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