直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性(xìng)的(de)职务或(huò)者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决(jué)轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁定对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公(gōng)众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下(xià)发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形式(shì)发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动(dò轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁ng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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