零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(r初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间én)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层(céng)在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所致。

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