科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易盛及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查公司(球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开(kāi)征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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