金融界(jiè)5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局即将(jiāng)正式(shì)启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通(tōng)合作。北(běi)向互换(huàn)通下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。初期(qī)，全部(bù)境外投资(zī)者(zhě)通(tōng)过(guò)北向(xiàng)互换通开展利率互换(huàn)交易(yì)在轧差(chà)后的(de)名(míng)义(yì)本金净(jìng)额每日不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据市场情况适(shì)时(shí)调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内(nèi)地与香港(gǎng)金融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融(róng)开(kāi)放格(gé)局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称人民银(yín)行）、香港证券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局(jú)（以下简称(chēng)香(xiāng)港金管局(jú)）发(fā)布联合公告，同(tóng)意中国(guó)外汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇(huì)交易中心(xīn)）、银行间市(shì)场清(qīng)算所股份(fèn)有限公司（以下简称上海清(qīng)算所(suǒ)）和香港场外(wài)结算有限公(gōng)司（以下简称场外结(jié)算公司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合作（以下(xià)简称“互换(huàn)通”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国家和地区的(de)境外投资者可通过两(liǎng)地(dì)基(jī)础(chǔ)设施互联互通参与内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联合公告发(fā)布(bù)以来，“互换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工作进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互(hù)换通”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利推出，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明如下：

　　一(fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称yī)、“北向互(hù)换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换(huàn)产品(pǐn)，报(bào)价(jià)、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交(jiāo)易中心签(qiān)署(shǔ)报价(jià)商协议，并为上海(hǎi)清(qīng)算所利(lì)率互换集中清算业务的(de)清算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通”的境外投(tóu)资者为符合人(rén)民银行(xíng)要求(qiú)并完成内(nèi)地银行间(jiān)债券市场准入备案(àn)的(de)境外机构投资者(zhě)，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心(xīn)开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投(tóu)资者需同时申(shēn)请成为场(chǎng)外结算公司的清(qīng)算(suàn)会员或该(gāi)类(lèi)会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交易(yì)及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)与人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台(tái)互联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和(hé)场外结算公司建立中央对手方(fāng)清算机构互联互通，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全部(bù)境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所(suǒ)之(zhī)间(jiān)的风险(xife2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称ǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设定上(shàng)限不超(chāo)过人民币40亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港金管局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作(zuò)原(yuán)则和具体安(ān)排达成共(gòng)识，并签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券及(jí)衍生品(pǐn)市场(chǎng)相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备(bèi)忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债券及衍(yǎn)生品市(shì)场方面的(de)监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳定和公(gōng)平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所和场外结算公(gōng)司应当依(yī)法(fǎ)履行“互换通”下(xià)的各项(xiàng)职(zhí)责，组织(zhī)市场各方有(yǒu)序开展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清算会员应当遵(zūn)守相关监管规定及业(yè)务规则，加强(qiáng)内部(bù)控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资(zī)者教(jiào)育和服务，切实维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益。投(tóu)资者应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差异，评估和控(kòng)制(zhì)风险，理性开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一(yī)步(bù)做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣(qù)参(cān)与“北向互换通”的投资者可联(lián)系外汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)、场外结(jié)算公司为参与做(zuò)准备。

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