科创板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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