在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其(qí情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说)采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成(ch情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说éng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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