零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zh冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢èng)处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢需(xū)要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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