零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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