昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业(yè)信(xìn)息基(jī)础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信(xìn)息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券(quàn)期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相(xiāng)关(guān)主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别(bié)提(tí)出完(w韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔án)善的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出(chū)全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)各(gè)个环节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提(tí)升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提(tí)供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所需建立健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期(qī)货韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔(huò)交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和(hé)其他(tā)主机托(tuō)管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易系(xì)统通信(xìn)前端(duān)的通(tōng)信(xìn)时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源有关(guān)要(yào)求(qiú)。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查等(děng)方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的安(ān)全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的(de)软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不(bù)同客户(hù)的信息系统、客户(hù)与经营机(jī)构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或(huò)者不履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行(xíng)政监管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关(guān)规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监察(chá)调查。

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