直播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人(rén)员(yuá七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米n)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期(七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米qī)投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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