近期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗)。

　　5月(yuè)11日(rì)，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内(nèi)第二家被要求自(zì)律调查的大行(xíng)。今(jīn)年以来(lái)，交(jiāo)易商协会已对多家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查，监(jiān)管力度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机(jī)构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易(yì)商协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商协会已对(duì)中国建设银(yín)行股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司债务融(róng)资工(gōng)具(jù)承销业务涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)的(de)监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国(guó)进出(chū)口银行金融(róng)债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构涉及债券业务违(wéi)规(guī)被点名。具(jù)体来说，交易(yì)商协(xié)会通过深入调(diào)查发现，大连银行(xíng)等多家机构(gòu)存在债券代持交易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或(huò)流于(yú)形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合(hé)理性，作(zuò)为中间(jiān)方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市等方式(shì)参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会(huì)在日常监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相(xiāng)关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会(huì)网站披(pī)露，近期在查(chá)处四平市(shì)城(chéng)市发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违(wéi)规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资(zī)助(zhù)，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商协(xié)会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)监管(guǎn)处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调(diào)查和自(zì)律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定(dìng)期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗融资工具未按照发行文件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市(shì)场正常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在(zài)从事相(xiāng)关业(yè)务过(guò)程(chéng)中，务必(bì)牢(láo)固树立市场责任意(yì)识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会表示，做市商作为银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到(dào)，银行间交易(yì)商(shāng)协(xié)会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(l酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗èi)主体(tǐ)归(guī)位(wèi)尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债(zhài)券承(chéng)销机构作为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大(dà)行来说(shuō)，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的(de)公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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