直播(bō)短(duǎn)视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号数simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服量(liàng)也有不(bù)少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服