零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少)东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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