金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资(zī)本市场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格投(tóu)资(zī)者损失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润及其责任(rèn)人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在(zài)相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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