零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保(bǎo)荐机构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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