直(zhí)播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的le='color: #ff0000; line-height: 24px;'>双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范(fàn)从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合(hé)规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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