科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫(50g是几两 50g是一两吗zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意(yì)发(fā)行上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述(shù)财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公50g是几两 50g是一两吗告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全(quán)资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公(gō50g是几两 50g是一两吗ng)司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 50g是几两 50g是一两吗