在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合规风控负责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处(chù)分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生(shēng)在(zài)各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(x关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些uě)杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行业关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新。

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