在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪感知力是一种什么能力，手机情景感知是什么意思(xuě)吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)感知力是一种什么能力，手机情景感知是什么意思某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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