科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收(shōu)到(dào)上(shàng)交所(suǒ)下(xià)发(fā)的(de)拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音)审议，并根据上(shàng)市委员会桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音的审核(hé)意见作出(chū)是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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