零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资(zcow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读ī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读的(de)报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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