零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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