在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式(shì)对(duì)个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的(de)重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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