在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任(rèn)职期(qī)间(jiān)公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平(píng)台(tái)的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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