在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行人关(guān)联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向(xià安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介ng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关(guān)联(lián)交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提(tí)取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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