直(zhí)播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的rong>

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。