在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不(bù)符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性行业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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