直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号(hào)数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　<新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗img alt="券商(shāng)员工抖音当“大(dà)V”，直播赚打(dǎ)赏感谢(xiè)费？监(jiān)管(guǎn)出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及(jí)非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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