金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(lí长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心ng)容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式追责的(de)重要(yào)一环，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务(wù)机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商，与长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心(yǔ)其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的(de)是(shì)，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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