金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政处罚(fá)，并对(duì)部分(fēn)责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的法治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介先(xiān)行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的(de)金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到(dào)行政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当(dāng)事人承(chéng)诺(n杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介uò)申请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正的(de)企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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