科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jī无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋ng)和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其(qí)全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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