科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yu美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思àn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务(wù)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律(美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思lǜ)法(fǎ)规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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