金融(róng)界5月5日消息(xī) 央行(xíng)、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局(jú)即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互(hù)联互通合作(zuò)。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期，全部境(jìng)外投资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称人(rén)民银(yín)行）、香港证券及(jí)期货(huò)事务监察(chá)委员(yuán)会（以下简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管局）发布联合公(gōng)告，同意(yì)中国外汇(huì)交易中(zhōng)心（全(quán)国银行(xíng)间同(tóng)业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)外汇交易中心）、银(yín)行(xíng)间市场清算所股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)上海清算(suàn圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗)所(suǒ)）和香港场外结(jié)算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公司(sī)）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互(hù)通合(hé)作（以下简称“互换通(tōng)”），初期(qī)先行开通“北(běi)向互(hù)换通”，香港(gǎng)及其(qí)他国家(jiā)和(hé)地(dì)区的境外(wài)投资者可通过(guò)两地基(jī)础设施(shī)互联互通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自联合公告发布以来(lái)，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的(de)交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通(tōng)”的顺利推(tuī)出(chū)，现就有(yǒu)关(guān)事(shì)宜(yí)说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期(qī)可交易(yì)品(pǐn)种为利率互换(huàn)产品，报价、交易(yì)及结算(suàn)币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的(de)境内投资者（即互换通报价商）需与外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心签(qiān)署报价(jià)商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清算业务的清算会员或(huò)该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境外投资者为符合人民(mín)银行要求(qiú)并完成(chéng)内地银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场准入(rù)备案的境外(wài)机构(gòu)投资者，并(bìng)经外汇(huì)交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权(quán)限的境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易(yì)中心与人民银行认可的境(jìng)外电子(zi)交易平(píng)台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机构互联互通，共同向境内外(wài)投资者(zhě)提供清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通(tōng)过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每(měi)日不(bù)超(chāo)过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所与(yǔ)场外结(jié)算(suàn)公司针对双方(fāng)清算所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司之间(jiān)净(jìng)头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上限(xiàn)不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会(huì)和香港金管局已就“互(hù)换通”涉(shè)及的跨境监管合作原则和具体安排达成共(gòng)识，并签署了(le)《关(guān)于内地-香(xiāng)港债券及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场相(xiāng)关事(shì)宜的谅(li圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗#ff0000; line-height: 24px;'>圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗àng)解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方(fāng)面的监管(guǎn)合作安排和(hé)联络协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金(jīn)融市(shì)场稳定和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场外结算公(gōng)司应当依法履行“互换(huàn)通”下的(de)各(gè)项职责(zé)，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北(běi)向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监(jiān)管规定及业务(wù)规则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范和控(kòng)制风险，做(zuò)好投资者(zhě)教育和(hé)服务，切(qiè)实维护投资者(zhě)合法权益。投(tóu)资者应当充(chōng)分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估(gū)和控(kòng)制风险，理性开展相关(guān)投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北(běi)向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结(jié)算公司为参与做(zuò)准备。

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