科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前(qián)确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)事宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下(xià)一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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