直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者(zhě)投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突(一寸多少厘米公分 一寸是几个手指tū)的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价一寸多少厘米公分 一寸是几个手指值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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