金融界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作。北向互换(huàn)通下(xià)的(de)交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通过(guò)北向互换(huàn)通开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额(é)每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下(xià)：

　　中(zhōng)国人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务(wù)监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作

　　为促(cù)进内(nèi)地与(yǔ)香港(gǎng)金(jīn)融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构(gòu)建(jiàn)高水平金融开放格局(jú)，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民(mín)银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民银行）、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务(wù)监(jiān)察(chá)委员会(huì)（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港证监会(huì)）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意(yì)中(zhōng)国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简称场外结算公司(sī)）开展香港(gǎng)与内地(dì)利率互(hù)换(huàn)市场(chǎng)互联互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及(jí)其他国家和地(dì)区的境(jìng)外投资者可通过两地基础设(shè)施互联互(hù)通参与内地(dì)银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布(bù)以来，“互换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便(biàn)于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事(shì)宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关交(jiāo)易(yì)及结算安(ān)排(pái)

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币(bì)种为人(香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年rén)民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的(de)境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为(wèi)上(shàng)海清算所利率(lǜ)互(hù)换集(jí)中清算业务的清算会员或(huò)该类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换(huàn)通”的境(jìng)外投(tóu)资者为符合人民银行要求并完成内地(dì)银行间债券市场准入备案(àn)的(de)境外机构投资(zī)者，并经外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权限的境外投资(zī)者需(xū)同(tóng)时申请成为(wèi)场外结算公司的清算(suàn)会(huì)员或该(gāi)类会员的清香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年算客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇交(jiāo)易中(zhōng)心与(yǔ)人民银(yín)行(xíng)认(rèn)可的境外电子交(jiāo)易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清(qīng)算所和场外结(jié)算公司(sī)建(jiàn)立中央对手方清算机(jī)构互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提供清(qīng)算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过“北(běi)向互换通”开展利率互(hù)换交易在(zài)轧差后的(de)名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外结算公司针对双(shuāng)方清算所(suǒ)之间的风(fēng)险敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公司之间净头寸对应的(de)“互(hù)换(huàn)通”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上限(xiàn)不(bù)超(chāo)过(guò)人民币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和具(jù)体(tǐ)安排达成共识(shí)，并签署了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债券及衍生品市(shì)场相关(guān)事(shì)宜的(de)谅(liàng)解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债(zhài)券(quàn)及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互(hù)换通(tōng)”的(de)正常运行、金融市(shì)场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所和场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司应(yīng)当(dāng)依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织市(shì)场各方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守(shǒu)相关(guān)监管规定及业务(wù)规则，加强(qiáng)内部(bù)控制，防范(fàn)和控制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者(zhě)教育和服(fú)务，切(qiè)实维护投资者合法权益。投(tóu)资者应当充分了解两地(dì)市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务(wù)规则和实践操(cāo)作的(de)差异，评估和控(kòng)制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的(de)投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公(gōng)司(sī)为参与做(zuò)准备(bèi)。

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