金融(róng)界4月21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过(guò)责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的(de)道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者(独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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